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財政部 科技部關(guān)于印發(fā)《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》的通知

作者:轉(zhuǎn)自互聯(lián)網(wǎng) 發(fā)布日期:2019-03-16

財企[2007]128

2007年7月6日

    第一章 

第一條 為貫徹《國務院實施〈國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)〉若干配套政策》(國發(fā)[2006]6號),支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新,根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學技術(shù)部財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》(國辦發(fā)[1999]47號),制定本辦法。

  第二條科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金(以下簡稱引導基金)專項用于引導創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資。

  第三條 引導基金的資金來源為,中央財政科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金;從所支持的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)回收的資金和社會捐贈的資金。

  第四條 引導基金按照項目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務專業(yè)化的原則運作。

  第五條引導基金的引導方式為階段參股、跟進投資、風險補助和投資保障。

第六條 財政部、科技部聘請專家組成引導基金評審委員會,對引導基金支持的項目進行評審;委托科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心(以下簡稱創(chuàng)新基金管理中心)負責引導基金的日常管理。

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  第二章 支持對象

  第七條 引導基金的支持對象為:在中華人民共和國境內(nèi)從事創(chuàng)業(yè)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務機構(gòu)(以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)),及初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)。

  第八條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),是指具有融資和投資功能,主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當具備下列條件:

 ?。ㄒ唬┙?jīng)工商行政管理部門登記;

 ?。ǘ嵤召Y本(或出資額)在10000萬元人民幣以上,或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上,且承諾在注冊后5年內(nèi)總出資額達到10000萬元人民幣以上,所有投資者以貨幣形式出資;

 ?。ㄈ┯忻鞔_的投資領(lǐng)域,并對科技型中小企業(yè)投資累計5000萬元以上;

  (四)有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員;

 ?。ㄎ澹┯兄辽?個對科技型中小企業(yè)投資的成功案例,即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20%,或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20%以上;

 ?。┕芾砗瓦\作規(guī)范,具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;

  (七)按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法;

  (八)不投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。

  第九條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè),是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導基金支持的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應具備下列條件:

  (一)符合本辦法第八條第(一)、第(四)、第(五)、第(六)、第(七)項條件;

 ?。ǘ嵤召Y本(或出資額)在100萬元人民幣以上;

 ?。ㄈ┕芾淼膭?chuàng)業(yè)資本在5000萬元人民幣以上;

  第十條本辦法所稱的具有投資功能的中小企業(yè)服務機構(gòu),是指主要從事為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、技術(shù)服務和融資服務,且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務中心等中小企業(yè)服務機構(gòu)。申請引導基金支持的中小企業(yè)服務機構(gòu)需具備以下條件:

 ?。ㄒ唬┓媳巨k法第八條第(五)、第(六)、第(七)項條件;

 ?。ǘ┚哂衅髽I(yè)或事業(yè)法人資格;

  (三)有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的專職管理人員。

  (四)正在輔導的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)不低于50家(以簽訂《服務協(xié)議》為準);

 ?。ㄎ澹┠軌蛳虺鮿?chuàng)期科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營場地;

 ?。Τ鮿?chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計在500萬元人民幣以上。

  第十一條 本辦法所稱的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè),是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務,成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司。享受引導基金支持的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè),應當具備下列條件:

 ?。ㄒ唬┚哂衅髽I(yè)法人資格;

 ?。ǘ┞毠と藬?shù)在300人以下,具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上,直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10%以上;

 ?。ㄈ┠赇N售額在3000萬元人民幣以下,凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下,每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費占銷售額的5%以上。

 

 第三章 階段參股

  第十二條 階段參股是指引導基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權(quán)投資,并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持發(fā)起設立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

  第十三條 符合本辦法規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時,可以申請階段參股。

  第十四條 引導基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本(或出資額)的25%,且不能成為第一大股東。

  第十五條 引導基金投資形成的股權(quán),其他股東或投資者可以隨時購買。自引導基金投入后3年內(nèi)購買的,轉(zhuǎn)讓價格為引導基金原始投資額;超過3年的,轉(zhuǎn)讓價格為引導基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的收益之和。

  第十六條 申請引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當在《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項:

 ?。ㄒ唬┰谟惺茏尫降那闆r下,引導基金可以隨時退出;

 ?。ǘ┮龑Щ饏⒐善谙抟话悴怀^5年;

  (三)在引導基金參股期內(nèi),對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導基金出資額的2倍;

 ?。ㄋ模┮龑Щ鸩粎⑴c日常經(jīng)營和管理,但對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權(quán)。創(chuàng)新基金管理中心可以組織社會中介機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行年度專項審計。創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)未按《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》約定向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資的,引導基金有權(quán)退出;

 ?。ㄎ澹﹨⒐蓜?chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時,按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后,剩余財產(chǎn)首先清償引導基金。

 

第四章 跟進投資

  第十七條 跟進投資是指對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)選定投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè),引導基金與創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)共同投資。

  第十八條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)在選定投資項目后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi),可以申請跟進投資。

  第十九條引導基金按創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實際投資額50%以下的比例跟進投資,每個項目不超過300萬元人民幣。

  第二十條引導基金跟進投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)管理。

  創(chuàng)新基金管理中心應當與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責任、義務、股權(quán)退出的條件或時間等。

  第二十一條 引導基金按照投資收益的50%向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)支付管理費和效益獎勵,剩余的投資收益由引導基金收回。

  第二十二條引導基金投資形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。股權(quán)退出由共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)負責實施。

第二十三條 共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

 

第五章 風險補助

  第二十四條 風險補助是指引導基金對已投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)予以一定的補助。

  第二十五條創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)在完成投資后,可以申請風險補助。

  第二十六條 引導基金按照最高不超過創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實際投資額的5%給予風險補助,補助金額最高不超過500萬元人民幣。

  第二十七條風險補助資金用于彌補創(chuàng)業(yè)投資損失。

 

第六章 投資保障

  第二十八條投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)將正在進行高新技術(shù)研發(fā)、有投資潛力的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)確定為“輔導企業(yè)”后,引導基金對“輔導企業(yè)”給予資助。

  投資保障分兩個階段進行。在創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與“輔導企業(yè)”簽訂《投資意向書》后,引導基金對“輔導企業(yè)”給予投資前資助;在創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)完成投資后,引導基金對“輔導企業(yè)”給予投資后資助。

  第二十九條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)可以與“輔導企業(yè)”共同提出投資前資助申請。

  第三十條 申請投資前資助的,創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應當與“輔導企業(yè)”簽訂《投資意向書》,并出具《輔導承諾書》,明確以下事項:

 ?。ㄒ唬┇@得引導基金資助后,由創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)向“輔導企業(yè)”提供無償創(chuàng)業(yè)輔導的主要內(nèi)容。輔導期一般為1年,最長不超過2年;

  (二)輔導期內(nèi)“輔導企業(yè)”應達到的符合創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資的條件;

 ?。ㄈ﹦?chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與“輔導企業(yè)”雙方違約責任的追究。

  第三十一條 符合本辦法第三十條規(guī)定的,引導基金可以給予“輔導企業(yè)”投資前資助,資助金額最高不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補助“輔導企業(yè)”高新技術(shù)研發(fā)的費用支出。

  第三十二條 經(jīng)過創(chuàng)業(yè)輔導,創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實施投資后,創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與“輔導企業(yè)”可以共同申請投資后資助。引導基金可以根據(jù)情況,給予“輔導企業(yè)”最高不超過200萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補助“輔導企業(yè)”高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費用支出。

第三十三條 對輔導期結(jié)束未實施投資的,創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和“輔導企業(yè)”應分別提交專項報告,說明原因。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導承諾書》履約的,由創(chuàng)新基金管理中心依法收回投資前資助資金,并在有關(guān)媒體上公布違約的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和“輔導企業(yè)”名單。

 

第七章 管理與監(jiān)督

  第三十四條 財政部、科技部履行下列職責:

 ?。ㄒ唬┲朴喴龑Щ痦椖吭u審規(guī)程;

 ?。ǘ┢刚堄嘘P(guān)專家組成引導基金評審委員會;

 ?。ㄈ└鶕?jù)引導基金評審委員會評審結(jié)果,審定所要支持的項目;

 ?。ㄋ模┲笇?、監(jiān)督創(chuàng)新基金管理中心對引導基金的日常管理工作;

 ?。ㄎ澹┪械谌綑C構(gòu),對引導基金的運作情況進行評估,對獲得引導基金支持的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的經(jīng)營業(yè)績進行評價。

  第三十五條引導基金評審委員會履行下列職責:

  依據(jù)評審標準和評審規(guī)程公開、公平、公正地對引導基金項目進行評審。

  第三十六條 創(chuàng)新基金管理中心履行下列職責:

 ?。ㄒ唬ι暾堃龑Щ鸬捻椖窟M行受理和初審,向引導基金評審委員會提出初審意見;

 ?。ǘ┦茇斦?、科技部委托,作為引導基金出資人代表,管理引導基金投資形成的股權(quán),負責實施引導基金投資形成的股權(quán)退出工作;

 ?。ㄈ┍O(jiān)督檢查引導基金所支持項目的實施情況,定期向財政部、科技部報告監(jiān)督檢查情況,并對監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

第三十七條 經(jīng)引導基金評審委員會評審的支持項目,在有關(guān)媒體上公示,公示期為2周。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的項目,引導基金不予支持。 

第八章 附則

 

  第三十八條 引導基金項目管理辦法由科技部會同財政部另行制定。

  第三十九條 本辦法由財政部會同科技部負責解釋。


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